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新华社惠佳因操纵宝新软件和合资企业股票价格uuuuuuuuuu被罚款466万元。

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  • 2019-09-23
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简介12月17日,中国证监会宣布,北京新华汇佳投资管理有限公司(以下简称新华汇佳投资管理公司)因操纵宝新软件股份有限公司股价被中国证监会处以

    12月17日,中国证监会宣布,北京新华汇佳投资管理有限公司(以下简称新华汇佳投资管理公司)因操纵宝新软件股份有限公司股价被中国证监会处以466万元以上罚款。新华社汇佳对所涉投资产品和证券账户进行控制。本案期间,新华汇佳对涉及10种证券投资产品进行控制和管理,其中4种是新华汇佳发行的私募股权产品,6种是新华汇佳咨询的资产管理计划产品。相关产品由新华汇佳投资总监、法定代表人、总经理王伟东管理,并利用其相应的证券账户办理案件。王伟东负责交易决策,并向根据指令订购业务的交易员发出交易指令,偶尔还会向王伟东订购业务。对于新华汇佳发行的私募发行,新华汇佳直接通过产品证券账户所在的证券公司的交易客户发出指示。对于作为投资顾问的新华汇佳资产管理计划,新华汇佳通过产品资产经理提供的资产管理系统发布交易指令。资产经理根据投资顾问合同的约定,在交易系统中设置风控参数,对新华汇佳发布的交易指示进行风控审计和监督,该指示不涉及公平交易价格的实质内容。新华社汇佳交易指示书是证券公司通过资产管理人交易系统直接发出,在满足风控门限参数时进入证券交易所。集中招标制。这些交易是通过新华社惠家的电脑进行的。新华社汇佳操纵“宝新软件”和“合资股份”的109多万元非法收益。新华社汇佳操纵“宝新软件”的开盘价格,在交易结束时大量购买,然后在下一个交易日出售,并在实际控制下的账户之间进行交易。新华社汇佳利用其资本优势,操纵“股份”,在交易日末买入大量股票,然后在下一个交易日卖出。据统计,上述行为违法所得1091543.16元。中国证监会认为,新华汇佳实际上控制并经营有关账户,利用其财务优势,在交易结束时采用大量买入、提高股票收盘价并在次日卖出的方法,在受控交易所之间进行交易。影响股票交易价格的,违反《证券法》第七十七条第一款第一、三、四项规定的。本条款的规定是《证券法》第二百零三条所称操纵证券市场的情况。王伟东是直接负责新华社汇佳违法行为的负责人。在听证会上,当事人提出了陈述和论点:第一,交易是一种正常的投资行为,不应该被看作是操纵行为。首先,被告没有操纵市场的主观意图和动机。第二,交易有合理的理由。三是行政处罚通知书证据收集不完整,存在选择性证据收集的问题。第四,买卖账户和逻辑错误的识别没有区别。第五,被告买卖比例差异很大,不具有操纵性。第六,用来确定交易比例的统计口径是不合适的。二是账面损益的计算有误。我们应该扣除宝信软件计划中的重要项目引起的董事会增加和增长,并把不同交易日的损益结合起来。三是没有违法所得,没有一罚三罚的不当处罚。作为私募股权基金经理,新华社惠佳只收取管理费,相关产品的收入分享比例相对较低。由于交易造成的损失,新华汇佳实际上没有收入分成,被处以三次不当罚款。四是初犯,积极配合侦查,减轻处罚。经过审查,中国证监会采纳了当事人的部分辩护意见,拒绝接受其他意见,具体如下:第一,涉案交易构成操纵。第二,当事人认为应当抵消不同交易日的损益,扣除其他因素造成的利润,中国证监会不予受理的论点没有合理依据。第三,《证券法》第二百零三条规定的“违法所得”应当包括违法所得。新华社汇佳公司是本案违法行为的主体和责任主体,中国证监会没有对其处以不当罚款。第四,中国证监会在处罚时充分考虑了当事人在侦查和其他情况下的合作。公司及其法定代表人被罚款466万元以上。中国证监会根据有关当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依照《证券法》第二百零三条的有关规定,决定没收1091543。新华社汇佳非法收入6元,处以3274629.48元罚款。罚款30万元。负责任的编辑:公司观察

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